梁弘誌

　　今年第二例！在公募REITs網下認購中違規，這家量化私募旗下兩產品受限半年

　　時隔三個多月後，中國證券業協會開出年內第二份針對公募REITs項目網下認購違規行為的“罰單”。

　　7月29日，協會在官網發布了公開募集基礎設施證券投資基金配售對象限製名單（2022年第2號），量化私募橫琴均成資產管理有限公司（下稱“均成資產”）旗下2隻私募基金因存在違規行為，被列入限製名單半年。此前的4月份，有6名配售對象因違規被協會列入限製名單。

　　根據協會2021年1月發布的《公開募集基礎設施證券投資基金網下投資者管理細則》，網下投資者及相關工作人員參與基礎設施基金網下詢價和認購業務時，不得存在未按時足額繳付認購資金等11類違規情形，違者視情節輕重將被協會采取包括列入限製名單在內的處理措施。

　　2隻私募基金被限半年

　　據協會官網披露，為規範網下投資者參與公開募集基礎設施證券投資基金網下詢價和認購業務，根據《管理細則》的有關規定，協會決定對在“鵬華深圳能源清潔能源封閉式基礎設施證券投資基金”項目網下認購過程中，存在違反《管理細則》第十七條規定的配售對象列入限製名單。列入限製名單時限自公告發布之次日（工作日）起計算。

　　此次被列入限製名單的是2隻私募基金：均成宏觀對衝1號私募證券投資基金、均成CTA增強1號私募證券投資基金，被限製開始日期均為2022年8月1日，截止日期為2023年1月31日，限製時間為半年。

　　圖片來源：協會官網

　　根據中國證券投資基金業協會網站消息，前述2隻私募基金均屬於均成資產旗下產品，該公司成立於2016年10月，業務類型涵蓋私募證券投資基金和私募證券投資類FOF基金。根據均成資產官網介紹，該公司是一家以量化投資為核心的專業資產管理公司，目前管理規模30多億元。

　　資料顯示，鵬華深圳能源清潔能源封閉式基礎設施證券投資基金於7月11日成立，首募規模35.38億元，其底層資產為位於粵港澳大灣區核心城市深圳市大鵬新區的深圳能源東部電廠（一期）項目，是目前粵港澳大灣區核心城市深圳市已投產運營的裝機容量最大、設備最先進、效率最高的集中式天然氣發電廠之一。就在本周二（7月26日），鵬華深圳能源清潔能源封閉式基礎設施證券投資基金在深交所上市交易。

　　此前已有6名配售對象受限

　　前述名單也是協會年內發布的第二份公募REITs配售對象限製名單。

　　此前在4月22日，協會發布公開募集基礎設施證券投資基金配售對象限製名單（2022年第1號），彼時共有6名配售對象被限製半年，分別是上海玖鵬資產管理中心（有限合夥）-玖鵬大鵬精選9號私募證券投資基金，以及寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤夏天1號私募證券投資基金、寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤夏天量化套利3號私募證券投資基金、寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤夏天量化套利6號私募證券投資基金、寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤夏天量化套利2號私募證券投資基金、寧波霽澤投資管理有限公司-霽澤艾比之路私募證券投資基金。

　　參與公募REITs項目詢價認購應該注意哪些紅線？

　　對於網下投資者及相關工作人員參與基礎設施基金網下詢價和認購業務，《管理細則》第十七條明確不得存在下列行為：

　　（一）使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報價；

　　（二）與其他投資者、原始權益人、基金管理人或其財務顧問等利益相關方串通報價；

　　（三）利用內幕信息、未公開信息報價；

　　（四）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價，未嚴格履行報價決策程序審慎報價或故意壓低、抬高價格；

　　（五）未合理確定擬認購數量，擬認購金額超過配售對象總資產或資金規模；

　　（六）提供有效報價但未參與認購或未足額認購；

　　（七）未按時足額繳付認購資金；

　　（八）參與網下詢價的配售對象及其關聯賬戶通過麵向公眾投資者發售部分認購基金份額；

　　（九）獲配後未恪守相關承諾；

　　（十）接受原始權益人、基金管理人或其財務顧問以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；

　　（十一）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發行秩序的情形。

　　對於網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現《管理細則》第十七條規定情形一次的，協會將出現上述違規情形的配售對象列入基礎設施基金配售對象限製名單六個月；出現《管理細則》第十七條規定情形兩次（含）以上的，協會將其列入基礎設施基金配售對象限製名單十二個月。

　　網下投資者或其管理的配售對象出現《管理細則》第十七條規定情形、情節嚴重或造成較大不良影響的，協會視違規情形的嚴重程度，在前款處理措施的基礎上，暫停該網下投資者新增配售對象注冊三至十二個月；情節特別嚴重或造成嚴重不良影響的，在前款處理措施的基礎上，暫停該網下投資者資格三至十二個月。

文章轉載自：新浪新聞

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